OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO "CACSPMEC"

SEGMENTO 1

MISIÓN:

Liderar con base a criterios técnicos y de idoneidad, los procesos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos en la Cooperativa; y, vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención.

FUNCIONES PRINCIPALES

Las establecidas en el artículo 39 de la RESOLUCIÓN Nro. SEPS-IGT-2025-0113 de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria:

- Dar cumplimiento a las atribuciones de segunda línea de defensa, dentro del ámbito de su competencia;

- Proteger a la entidad del riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos;

- Proponer medidas para mitigar el riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos;

- Verificar el estricto cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias relacionadas con la prevención de lavado de activos y la financiación de otros delitos;

- Diseñar e implementar SPARLAFD: El sistema completo de prevención, matriz, manuales, políticas,metodologías.

- Verificar cumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias en prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.

- Elaborar y enviar reportes de operaciones sospechosas, ROS, NO ROS a la UAFE en tiempo y forma según el ordenamiento jurídico vigente.

- Verificar que la información generada para organisos de control cumpla normas y políticas internas y se remita en los tiempos establecidos

- Elaborar y actualizar el manual de Prevención de Lavados de Activos, metodología con enfoque a riesgos, matriz de riesgos en prevención de lavado de activos, políticas y procedimientos.

- Elaborar y actualizar el acápite "Prevención, Detección y Gestión del Riesgo Asociado al Delito de Lavado de Activos y la Financiación de Otros Delitos", que incluya reglas conductuales de los miembros del Directorio, administradores y empleados, que deberá estar incluido en el Código de Ética;

- Verificar el cumplimiento de la implementación de las políticas, procesos y procedimientos, indicadores clave de riesgo y límites, el esquema de los roles y responsabilidades de debida diligencia a sus contrapartes; en caso de incumplimientos recomendar el inicio de procesos disciplinarios de acuerdo con la gravedad de la inobservancia.

- Envío de los reportes de transacciones sobre el umbral de los diez mil dólares de los Estados Unidos de América (USD 10.000,00) a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), conforme los plazos establecidos en la normativa legal vigente;

- Las demás funciones que le sean asignadas por su superior inmediato y por normativa o disposiciones de los organismos de control, dentro del ámbito de su misión.

REQUISITOS

- Tercer nivel en Administración de Empresas, Finanzas, Auditoría o afines y Certificado como Oficial de Cumplimiento de la SEPS.

- Especialización o Diplomado o Maestría específica en el cargo

- Conociemiento obligatorio de la resolución SEPS-IGT- 2025-0113,artículo 39, de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria.

- 5 años en cargos similares.

HABILIDADES

- Criterio técnico y análisis de risgo normativo

- Liderazgo y comunicación

POSTULACIONES HASTA: Viernes 05 de junio 2026